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Control interno en servicios de inversión

Está organizado por iiR España y cuenta con la presencia de Lefebvre - El Derecho como media partner.

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En 2014 entrará en vigor la Circular sobre Nuevas Exigencias y Requisitos de Organización Interna de las Funciones de Control de las Entidades de Servicios de Inversión.

SVs, AVs, SGCs, SGIICs, Entidades de Crédito y EAFIs estarán obligadas a montar un Sistema de Control Interno que cumpla con los requisitos establecidos por CNMV y que garantice la transparencia y el buen gobierno de estas entidades.

Los Consejos de Administración de las entidades obligadas tienen ante sí una labor compleja. Y en los próximos meses deberán tomar decisiones en cuanto al Modelo que consideran más adecuado para su entidad.

Una vez hayan definido el Modelo de Control Interno, las 3 funciones involucradas (Compliance, Riesgos y Auditoría Interna) deberán definir y desarrollar todos los procedimientos para cumplir con la nueva normativa.

iiR presenta 2 Seminarios Exclusivos sobre esta nueva normativa. El primero, Control Interno en Servicios de Inversión y el segundo, Gestión de Riesgos en Servicios de Inversión que se celebrarán en Madrid los días 19 y 20 de Febrero de 2014.

Durante 2 días, Maribel Herrero Rozada de CNMV y otros expertos de reconocido prestigio del Sector de Baker & McKenzie y Serfiex profundizarán en las funciones, procedimientos e informes que deberán elaborarse desde los departamentos de

- Cumplimiento Normativo.

- Auditoría Interna.

- Gestión de Riesgos.

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